“2023中国国际金融年度论坛”于9月3日在北京举行。中国证券监督管理委员会首席律师焦津洪出席并演讲。
焦津洪指出，当前国际、国内经济形势复杂严峻，资本市场面临较大的风险挑战，中国证监会从加快投资端改革，提高上市公司投资的吸引力，优化完善交易机制等方面提出了活跃资本市场、提振投资者信心的一揽子政策措施，对有效提升活力，保持资本市场稳中向好发展的总态势发挥了积极作用。
焦津洪强调，提振投资者信心，从根本上讲要靠完善的法治、严格的监管执法和健全的投资者保护。
首先，完善的法治是提振投资者信心的基础，良好的法治是营造稳定、透明、可预期的市场环境的关键，只有加快形成科学完备的法律制度体系，才能让市场各方对市场的规则、市场的秩序充满信任，对市场发展具有稳定的预期，才能放心地去投资。
第二，严格的监管执法是提振投资者信心的重要举措，通过加强监管执法，推动上市公司改善公司治理，提高上市公司财务信息披露的质量，及时清除市场里面的“坏鸡蛋”和“害群之马”，维护市场秩序，让市场各方能够清晰地看清上市公司的投资价值，市场的活力才能显著地提升。
第三，健全的投资者保护制度是提振投资者信心的重要保障，我国的资本市场个人投资者超过两个亿，公募基金个人投资者超过7亿，个人投资者处于信息弱势地位，抗风险能力和自我保护的能力相对比较弱，合法的权益容易受到损害，这是我国资本市场的基本的状况。只有健全投资者保护制度机制，最大程度地防止投资者合法权益受到侵害，或者即使受到了侵害，违法违规的行为也能得到及时地查处，投资者的损失也能得到及时地赔偿，投资者才能有信心。
焦津洪介绍称，近年来中国证监会积极推进资本市场的法治建设，强化监管执法，着力提升投资者的保护力度，取得了显著的成效。
一是大力推进法制建设。一批管长远、管根本的制度机制相继落地，资本市场的法律体系日益完善。
二是强化资本市场监管，执法零容忍地打击违法违规行为。今年以来，开展上市公司财务洗澡专项整治，对32家公司立案调查，公司治理专项行动圆满收官，发现问题的整改率超过95%，强化年报审计监管，235家上市公司的年报被出具非标的意见。
加强证券基金机构现场检查，开展行业文化建设的专项治理，针对机构内部治理绩效考核、员工管理等相对薄弱的领域加强规范，从严从快地处理违法违规的机构和责任人员。成立打击资本市场违法活动的协调工作小组，加大对重大案件的协调力度，完善信息共享机制，与公安机关联合开展情报道真成功查办一批广为关注的大案要案。
建立并完善最高人民检察院派驻证监会的工作机制，建立涉刑移送案件，向检查机关同步抄送机制。从向公安移送的同时，向检察院、检查机关同步抄送。2021到2022年同步抄送检查机关涉刑的移送案件190件，加大大案要案惩治和重点领域的执法，2021-2022年共办理上市公司财务造假、中介机构违法、债券的虚假陈述案件1200余件，做出行政处罚决定700余项，罚没金额70余亿元，市场禁入160余人次。
三是切实加强投资者保护。近年来陆续推动建立了证券代表人诉讼（集体诉讼），责令回购、先行赔付、支持诉讼、示范判决等等一系列投资者保护制度机制，中国特色的证券民事赔偿体系基本形成。2021年第一单的康美药业的集体诉讼案顺利落地，震慑的效果充分显现。今年第二单的证券集体诉讼（泽达易盛）目前也已经启动了相关的诉讼程序，推动紫晶存储欺诈发行案的立体化追责，在新的《证券法》之后，第一单的先行赔付圆满完成，投资者得到了比较快速和简介的赔偿。
新浪声明：所有会议实录均为现场速记整理，未经演讲者审阅，新浪网登载此文出于传递更多信息之目的，并不意味着赞同其观点或证实其描述。
